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南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投   资基金（QDII-LOF）基金合同    基金照应东谈主：南边基金照应股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 基金合同 基金合同                   第一部分引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照应办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售照应办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信息裸露照应办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《证券投资基金信息裸露内容与 表情准则第 6 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资照应试行 办法》(以下简称“《试行办法》”)、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照应试 行办法〉接洽问题的讲演》(以下简称“《讲演》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险照应司法》、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》（以下简称 “《指数基金疏导》”）和其他接洽法律法例。   二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他接洽司法享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）由基金照应东谈主依照《基 金法》、基金合同过甚他接洽司法召募，并经中国证券监督照应委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出践诺性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出 践诺性判断或者保证。   基金照应东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎极力的原则照应和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、基金招募说明 基金合同 书、基金家具尊府提要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、投资东谈主认购、申购本基金的，在本基金存续时间，由投资东谈主自行承担汇率变动风险。 在本基金存续时间，基金照应东谈主不承担基金销售、基金投资等运作表情中的任何汇率变动风 险。   五、基金照应东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性司法不一致，应当以届时灵验的法律法例的司法为准。   七、本基金合同约定的基金家具尊府提要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》 实施之日起一年后脱手履行。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失限度未达约定目的、指数编 制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 基金合同                      第二部分释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构 本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合照应等服务的境外金融机构 LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 指数证券投资基金（QDII-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 明书》过甚更新 基金家具尊府提要》过甚更新 基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、讲演等 会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的 校正 资基金销售照应办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 基金合同 开召募证券投资基金信息裸露照应办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《及格境内机构投资者境外证券投资照应试行办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 于实施接洽问题的讲演》及颁布机关对其 常常作念出的校正 颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其常常作念出的校正 体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经接洽政府部门批准开垦并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 括其常常校正）及关系法律法例司法不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其常常校正）及关系法律法例司法，运用来自境外的东谈主民币资金进行中国境 内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金合同 份额的申购、赎回、调养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照应东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深 圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交易所会员单元 的场地。通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 易所敞开式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场地。通过该等场 所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 存管、结算及关系业务，过甚常常校正和补充 或接受南边基金照应股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限职责公司 东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 册的敞开式基金账户，用于纪录其握有的、基金照应东谈主所照应的基金份额余额过甚变动情况 的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证券交易所东谈主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 基金合同 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 有限职责公司及销售机构的关系业务司法及对其常常作念出的校正 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其握有基金照应东谈主照应的、某一基金的基金份额调养为基金照应东谈主照应的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履 统之间进行转托管的步履 款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资形势 基金合同 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额) 非凡上一敞开日基金总份额的 10% 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其司法 用后的余额 金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子裸露网站）等媒介 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照应工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法校正后，如适用本基 金，关系内容以校正后法律法例、业务司法为准。 基金合同               第三部分基金的基本情况   一、基金称号   南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）   二、基金的类别   股票型证券投资基金、QDII   三、基金的运作形势   契约型、上市敞开式   四、上市交易所   深圳证券交易所   五、基金的投资目的   在灵验散播风险的基础上，力求赢得与功绩相比基准雷同的酬金。   六、标的指数   本基金标的指数为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数，过甚畴昔可能发生的变更。   七、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   八、召募范围上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）设 置召募范围上限，具体召募上限及范围限度的决策详见招募说明书、基金份额发售公告或其 他公告。若本基金设立召募范围上限，基金合同收效后不受此召募范围的限制。   九、基金份额发售面值和认购用度 基金合同   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的司法履行。   十、基金存续期限   不依期   十一、基金的投资模式变更   若将来基金照应东谈主推出以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型敞开式指数基 金（ETF），本基金由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致后可相应调养为该交易型敞开式指 数基金（ETF）的集结基金，并对投资运作等关系内容进行调养，届时无需召开基金份额握 有东谈主大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。   集结基金是指其绝大部分基金金钱投资于合并标的指数的交易型敞开式指数基金 （ETF），以详尽追踪标的指数为目的的指数化家具。法律法例另有司法的从其司法。   十二、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度、从本类别基金金钱中不计提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱入网提销售服务费、不收取认购/申购用度 的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别揣摸基金份额净值，揣摸公式为揣摸日各样别基金金钱净值除以揣摸 日发售在外的该类别基金份额总和。接洽基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金照应 东谈主确定，并在招募说明书中公告。   在不违犯法律法例、基金合同的司法以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照应东谈主可增多、减少或调养基金份额类别设立、对基 金份额分类办法及司法进行调养并在调养实施之日前依照《信息裸露办法》的接洽司法在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。 基金合同               第四部分基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得非凡 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。      本基金通过场外、场内两种形势公开发售。场外将通过基金照应东谈主的直销网点及基金场 外售售机构的销售网点发售或按基金照应东谈主、场外售售机构提供的其他形势办理公开发售。 场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资历并经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限职责公司认同的会员单元发售。销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或关系 业务公告。   通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资东谈主的深圳证券账户下。通过场外认购 的基金份额登记在登记结算系统投资东谈主的敞开式基金账户下。其中，深圳证券账户是指投资 东谈主在中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的深圳证券交易所东谈主民币庸碌股票账 户或者证券投资基金账户。   相宜法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、召募目的      本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）， 对基金发售范围进行限制。具体范围限制在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中规 定。   基金合同收效后，基金的金钱范围不受上述限制，但基金照应东谈主有权根据境外投资额度 限度基金申购范围并暂停基金的申购。   三、基金份额的认购   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金照应东谈主决定，并在 招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。 基金合同   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主总共，其中利 息折算基金份额的处理形势以登记机构的司法为准，利息转份额的数额以登记机构的纪录为 准。   基金认购份额具体的揣摸方法在招募说明书中列示。      认购份额余额的处理形势在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构依然领受到认 购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   四、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或关系公告。 理方法请参看招募说明书或关系公告。 基金合同                 第五部分基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金照应东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东谈附近理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照应东谈主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金照应东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理形势   要是召募期限届满，未繁荣基金备案条件，基金照应东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱范围   《基金合同》收效后，畅达 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元的，基金照应东谈主应当在依期论说中给予裸露；畅达 60 个就业日出现 前述情形的，基金照应东谈主应当向中国证监会论说并提倡处治决策，如调养运作形势、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 基金合同    第六部分 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市交易   基金合同收效后，在相宜法律法例和深圳证券交易所司法的上市条件的情况下，可肯求 本基金 A 份额在深圳证券交易所上市交易。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时候   在相宜法律法例和深圳证券交易所司法的上市条件的情况下，可肯求本基金 A 份额在深 圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时候后，基金照应东谈主应依据法律法例司法在指定媒介上刊登基金份额 上市交易公告书。   四、上市交易的司法   本基金在深圳证券交易所的上市交易需死守《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等接洽司法过甚常常校正和补充。   五、上市交易的用度   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所接洽司法办理。   六、上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按照《基金法》关系司法和深 圳证券交易所的关系司法履行。具体情况见基金照应东谈主届时关系公告。   七、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等关系司法进 行调养的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能，本 基金照应东谈主不错在履行适合的设施后增多相应功能。 基金合同             第七部分基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金场外申购与赎回场地为基金照应东谈主过甚他基金场外售售机构，场内申购和赎回场 所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资历并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限职责公司认同的会员单元，具体的销售机构将由基金照应东谈主在招募说明书中或指定网站上 列明。基金照应东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金照应东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等 交易形势，投资东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时候   本基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市集的共同交易日。 本基金投资的主要市集详见《招募说明书》。基金照应东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎 回，但基金照应东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎 回时除外。敞开日的具体业务办理时候在招募说明书中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特地情况，基金照应东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调养，但应在调养实 施日前依照《信息裸露办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   基金照应东谈主自基金合同收效之日起不非凡 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中司法。   基金照应东谈主自基金合同收效之日起不非凡 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中司法。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金照应东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的接洽司法在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金照应东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调养肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基金合同   三、申购与赎回的原则 结果后不得取销； 金份额时，按照基金份额握有东谈主场外认购、申购阐明的先后范例进行司法赎回； 公司的关系业务司法履行。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记 结算有限职责公司对申购、赎回业务等司法有新的司法，按新司法履行； 下，接受其它币种的申购、赎回，并对功绩相比基准、信息裸露等关系约定进行相应调养并 公告。   基金照应东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照应东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构司法的设施，在敞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈附近理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在司法的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须握有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额握 有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求告捷后，基金照应东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参 基金合同 照本基金合同接洽条目处理。如遇基金投资所处的主要市集或外汇市集平素或非平素停市、 外管局关系司法或本基金所投资市集的交易清理司法变更，或证券/期货交易所或交易市集 数据传输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金照应东谈主及基金托管东谈主所能控 制的身分影响了业务进程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金照应东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构司法的其 他形势查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 领受到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构或基金照应东谈主的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投 资东谈主自行承担。   基金照应东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理司法进行调养，并在调养实 施前按照《信息裸露办法》的接洽司法在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制 额，具体司法请参见招募说明书或关系公告。 见招募说明书或关系公告。 额上限，具体司法请参见招募说明书或关系公告。 募说明书或关系公告。 限制。基金照应东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露办法》的接洽司法在指定媒介上公告。 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 基金合同 结算有限职责公司的关系业务司法有司法的，从其最新司法办理。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日揣摸，并在 T+2 日内公告。 遇特地情况，经中国证监会同意，不错适合延伸揣摸或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金照应东谈主决定，并在招募说明书及基金家具资 料提要中列示。 募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照应东谈主决定，并在招募说明书及 基金家具尊府提要中列示。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体见招募说明书。其中对握 续握有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费形势由基金照应东谈主根据基金合同的司法确定，并在招募说明书中列示。基金照应东谈主 不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实施日 前依照《信息裸露办法》的接洽司法在指定媒介上公告。 的接洽业务司法。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限 职责公司对场内申购、赎回业务司法有新的司法，基金合同相应给予修改，并按照新司法执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金握续营销打算，依期和不依期地开展基金握续营销步履。在基金握续营销步履时间，基 金照应东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低基金销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金合同 购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照应东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 无法揣摸当日基金金钱净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法平素运行。 范围上限时；或使本基金当日申购金额非凡基金照应东谈主司法确当日申购金额上限时；或该投 资者累计握有的份额非凡单个投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日申购金额非凡 单个投资者当日申购金额上限时。 发生暂停交易或其他要紧事件，络续接受申购可能会影响或损伤其他基金份额握有东谈主利益时。 局的审批及市集情况进行调养）。 达到或者非凡 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。   发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照应东谈主决定暂停申购时，基金照应 东谈主应当根据接洽司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时还原申购业务 的办理。当发生上述第 10 项情形时，基金照应东谈主不错选择比例阐明等形势对该投资东谈主的申 购肯求进行限制，基金照应东谈主有权断绝该等一起或者部分申购肯求。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 基金合同   发生下列情形时，基金照应东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金照应东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。 无法揣摸当日基金金钱净值或者无法办理赎回。 赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照应东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金照应东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金照应东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。出现 暂停赎回或降速支付赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限职责公司的接洽业务司法办理。在暂停赎回的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时还原赎回业 务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额)非凡前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照应东谈主不错根据基金那时的金钱组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按平素赎回 基金合同 设施履行。   （2）部分展期赎回：当基金照应东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金照应东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东谈主非凡基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金照应东谈主不错展期办理赎回肯求。如基金照应东谈主对于其非凡基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实领会期办理，展期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日灵验赎回肯求，基金照应东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定形势对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额握有 东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分 给予取销；展期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东谈主 在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   多数赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的接洽规 定办理。 可暂停接受本基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得非凡 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金照应东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交易日内讲演基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 基金合同   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头敞开日在指定媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十一、基金调养   基金照应东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金照应 东谈主照应的其他基金份额之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关系司法由基金 照应东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的司法制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结妥协冻   基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结妥协冻等关系业务司法按照深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限职责公司的关系业务司法履行。若关系法律法例、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对基金份额的登记、转托管、非交易过户、 冻结妥协冻业务等司法有新的司法，按新司法履行。   十三、定投打算   基金照应东谈主不错为投资东谈附近理定投打算，具体司法由基金照应东谈主另行司法。投资东谈主在办 理定投打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照应东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所司法的定投打算最低申购金额。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照应东谈主可受理基金份额握有东谈主在中国证监会 认同的交易场地或者通过其他形势进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照应东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基 金照应东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。   十六、其他业务   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 基金合同               第八部分      基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金照应东谈主   （一）   基金照应东谈主简况   称号：南边基金照应股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   开垦日历：1998 年 3 月 6 日   批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督照应委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续规划   接洽电话：0755-82763888   （二）   基金照应东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照应基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律司法，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若奉求其 他机构办理登记业务的，应酬奉求的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分派决策； 基金合同   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东谈主的阵势，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、赎回、基金 调养、定投和非交易过户等业务司法，在法律法例和本基金合同司法的范围内决定和调养基 金的除照应费率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费形势；   （17）在战胜届时灵验的法律法例和监管司法，且对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金照应东谈主有权代表基金份额 握有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；   （18）遴聘、增多、更换或取销境外投资参谋人；   （19）奉求第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则照应和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形势 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东谈主的财产互相独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 基金合同   （8）选择适合合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法揣摸并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法，履行信息裸露及论说义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他接洽司法另有司法外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不向他东谈主泄露；   （13）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产照应业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在司法时候发出，而况保证投资东谈主 梗概按照《基金合同》司法的时候和形势，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照应东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照应东谈主阵势，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金照应东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 基金合同 照应东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）   基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区回话门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   成飞快间：1984 年 1 月 1 日   批准开垦机关和批准开垦文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元   存续时间：握续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   （二）   基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、《基金合同》和《托管公约》的司法安 全支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； 基金合同   （6）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；   （7）遴聘、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）开垦专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账照应，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他接洽司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金照应东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管公约》的约定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他接洽司法另 有司法外，在基金信息公开裸露前给予障翳，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金照应东谈主揣摸的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度基金论说出具成见，说明基金 照应东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的司法进行；要是基 金照应东谈主有未履行《基金合同》及《托管公约》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；   （12）从基金照应东谈主或其奉求的登记机构处接受并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金照应东谈主查对； 基金合同   （14）依据基金照应东谈主的指示或接洽司法向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金照应东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管公约》的司法监督基金照应东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业监 督照应机构，并讲演基金照应东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而奉命；   （20）按司法监督基金照应东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照应东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所司法、市集常规以过甚与 基金托管东谈主之间的主次托管公约握有、支握基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东谈主 在履行职责过程中，因自己弱点、轻薄等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担 相应职责；在决定境外托管东谈主是否存在弱点、轻薄等欠妥步履，应根据基金托管东谈主与境外托 管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券市集司法与常规决定；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照司法对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司步履信息实时讲演基金照应东谈主，按照当地市 场司法和市集常规收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局论说基金照应东谈主境外投资情况， 并按关系司法进行海外进出申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金照应东谈主就照应本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金照应东谈主就照应本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交往、奉求及成交纪录等关系尊府，其保存的时候应当不少于 20 年；   （28）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同   三、基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金照应东谈主的投资运作；   （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）进展基金信息裸露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； 基金合同   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同            第九部分基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照应东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作形势；   （5）调养基金照应东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除外；   （12）单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或在对现存基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下变更收费形势；   （3）在不违犯法律法例、《基金合同》的司法以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 基金合同 影响的情况下，调养接洽基金认购、申购、赎回、调养、非交易过户、转托管等业务的司法；      （4）在不违犯法律法例、《基金合同》的司法以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的情况下，增多、减少或调养基金份额类别设立或基金销售币种及对基金份额分类办法、 司法进行调养；      （5）若将来基金照应东谈主召募并照应以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开 放式指数基金（ETF），本基金可相应调养为该交易型敞开式指数基金（ETF）的集结基金， 并对投资运作等关系内容进行调养；      （6）因相应的法律法例、深圳证券交易所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；      （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集形势 集； 议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 份额握有东谈主大会，应当向基金照应东谈主提倡书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 握有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 基金合同 碍、干与；   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演形势 额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形势；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信形势、奉求的公证机关过甚接洽形势和接洽东谈主、表决 成见寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照应东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金照应东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的形势   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例和监管机关允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照应东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议讲演的司法， 而况握有基金份额的凭证与基金照应东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露，灵验的基金 基金合同 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形势在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非 现场形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内畅达公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演司法的形势收取基金份额握 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金照应东谈主经讲演不参预收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权 他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的奉求东谈主握 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 授权形势不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议讲演中列明。   五、议事内容与设施 基金合同   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条司法设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金照应 东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金照应东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照应东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作形势、与其他基金合并、更换基金 照应东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名形势进行投票表决。   选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交相宜会议通 知中司法的阐明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，阵势相宜会议讲演司法的表 基金合同 决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领会知为准。      七、计票      （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照应东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信形势进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 基金合同 收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金照应东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。      九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等司法， 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金照应东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金合同    第十部分基金照应东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金照应东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）   基金照应东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照应东谈主职责隔断：   （二）   基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一）   基金照应东谈主的更换设施 份额的基金份额握有东谈主提名； 照应东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过； 之日起五日内报中国证监会备案； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 基金合同 临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈附近理基金照应业务的布置手续，临时基金照应东谈主或新任基 金照应东谈主应实时领受。临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原基金照应东谈主接洽的称号字样。   （二）   基金托管东谈主的更换设施 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 之日起五日内报中国证监会备案； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金照应东谈主查对基金金钱总值； 务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照应东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金照应东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 基金合同   三、新任或临时基金照应东谈主接受基金照应或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金照应东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的司法络续履行相 关职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益变成损伤。原基金照应东谈主或基金托管东谈主在络续履 行关系职责时间，仍有权按照本基金合同的司法收取基金照应费、基金托管费。   四、本部分对于基金照应东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律法 规或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金 照应东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。 基金合同             第十一部分基金的托管   基金托管东谈主和基金照应东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法签订托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金照应东谈主之间在基金财产的支握、投资运作、 净值揣摸、收益分派、信息裸露及互相监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外 托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所司法、市集常规以过甚与基金 托管东谈主之间的主次托管公约握有、支握基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东谈主在履 行职责过程中，因自己弱点、轻薄等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应 职责；在决定境外托管东谈主是否存在弱点、轻薄等欠妥步履，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主 之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券市集司法与常规决定。 基金合同              第十二部分基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 证券账户和/或敞开式基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照应东谈主或基金照应东谈主奉求的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理公约，以明确基金照应 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户照应、基金份额登记、清理及基金交易阐明、披发红利、建 立并支握基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 基金合同 金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会司法 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 基金合同                 第十三部分基金的投资   一、投资目的   在灵验散播风险的基础上，力求赢得与功绩相比基准雷同的酬金。   二、投资范围   本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管配合谅 解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸碌股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购公约、 短期政府债券等货币市集器具；在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市集基金；与固定收益、信用等标的物挂 钩的结构性投金钱品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、 期货等金融繁衍家具。   本基金投资于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金金钱的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金照应东谈主在 与基金托管东谈主协商一致并履行关系设施后，可相应调养本基金的投资比例司法。   三、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资，以罢了对标的指数的灵验追踪。   本基金对谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数 为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金金钱的 90%，现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   （1）REIT 组合构建原则   本基金主要接纳十足复制法来追踪谈琼斯好意思国精选 REIT 指数，按照个券在标的指数中 的基准权重构建组合。 基金合同   （2）REIT 组合构建方法   本基金主要接纳十足复制法，即十足按照标的指数的成份券组成过甚权重构建 REIT 投 资组合，并根据标的指数成份券过甚权重的变动进行相应调养。   当预期成份券发生调养和成份券发陌生红、增发、送配等步履时，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金照应东谈主会对 REIT 组合进行适合调 整，裁减追踪过失。   如有因受停牌、流动性或其他一些影响指数复制的市集身分的限制，使基金照应东谈主无法 依指数权重购买成份券，基金照应东谈主不错根据市集情况，团结训诫判断，对 REIT 组合进行 适合调养，以赢得更接近标的指数的收益率。   （3）组合调养   本基金组合根据所追踪的谈琼斯好意思国精选 REIT 指数对其成份券的调养而进行相应的定 期追踪调养。   A.   与指数关系的调养   当标的指数成份券因增发、送配等权益变动而需进行成份券权重调养时，本基金将根据 指数公司发布的调养决定过甚需调养的权重比例，进行相应调养。   B.   申购赎回调养   根据本基金的申购和赎回情况，对 REIT 组合进行调养，从而灵验追踪标的指数。   C.   其他调养   对于标的指数成份券，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性贫乏、或者财务风险较 大、或者面对要紧的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的原理以为其被市集附近等情形时， 本基金不错不投资该成份券，而用备选券、致使现款来代替，也不错遴聘与其行业邻近、定 价特征肖似或者收益率关系性较高的其它 REIT 来代替。   （4）投资组合绩效评估   本基金对投资组合进行监控与评估时，以追踪偏离度为中枢监控规划，追踪过失为扶植 监控规划，对投资组合的日常调养就以最小化追踪偏离度为原则，以求限度投资组合相对于 功绩相比基准的偏离风险。   本基金将主要以裁减追踪过失和投资组合流动性照应为目的，笼统商量流动性和收益性， 基金合同 构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融繁衍品。本基金在金融繁衍品的投资中主 要死守灵验照应投资策略，对冲某些成份券的特地突发风险和某些特地情况下的流动性风险， 以及利用金融繁衍家具侧目外汇风险过甚他关系风险。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金金钱的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金握有合并家银行的进款不得非凡基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外开垦的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金握有合并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得非凡基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金握有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得非凡基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地 区市集的证券金钱不得非凡基金金钱净值的 3%。   （6）基金照应东谈主照应的一起基金不得握有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并揣摸合并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并揣摸全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用调养。   （7）基金握有非流动性金钱市值不得非凡基金金钱净值的 10%。   前项非流动性金钱是指法律或基金合同司法的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱。   （8）基金握有境外基金的市值揣摸不得非凡基金金钱净值的 10%。但握有货币市集基 金不错不受上述限制。   （9）合并基金照应东谈主照应的一起基金握有任何一只境外基金，不得非凡该境外基金总 份额的 20%。 基金合同   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣摸不得非凡基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金非凡上述投资比例限制，应当在非凡比例后 30 个就业日内接纳合理的买卖措施减仓以相宜投资比例限制要求，但中国证监会司法的特地情 形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调养上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照应，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格战胜下列司法：   （1）本基金的金融繁衍品一起敞口不得高于基金金钱净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值隔断交易。   （4）基金照应东谈主应当在本基金管帐年度结果后 60 个就业日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度论说。   （1）总共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总共股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留和处置担保物以繁荣索赔需要。   （4）除中国证监会另有司法外，担保物不错所以下金融器具或品种： 基金合同 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在平素市集常规的合理期限内要求归 还任一或总共已借出的证券。   （6）基金照应东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置卖出 收益以繁荣索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置 已购入证券以繁荣索赔需要。   （5）基金照应东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未送还证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得非凡基金总金钱的 50%。   前项比例限制揣摸，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。   为进展基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得非凡本基金金钱净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保； 基金合同   （10）从事承担无尽职责的投资；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照应层；   （12）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品关系的繁衍品；   （15）那时灵验的法律、行政法例、中国证监会及基金合同司法不容从事的其他步履。   基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺限度东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先的原则，贯注利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。要紧关联交易应 提交基金照应东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调养不容步履和投资限制司法。 同的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   五、功绩相比基准   本基金的标的指数：谈琼斯好意思国精选 REIT 指数   本基金的功绩相比基准：标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会论说并提倡处治决策，如更换基金标的指数、调养运作 形势，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确依时间，基金照应东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。   本基金主要投资于境外市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 基金合同   七、畴昔条件许可情况下的基金模式调养   若将来基金照应东谈主推出以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型敞开式指数基 金（ETF），本基金由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致后可相应调养为该交易型敞开式指 数基金（ETF）的集结基金，并对投资运作等关系内容进行调养，届时无需召开基金份额握 有东谈主大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。   集结基金是指其绝大部分基金金钱投资于合并标的指数的交易型敞开式指数基金 （ETF），以详尽追踪标的指数为目的的指数化家具。法律法例另有司法的从其司法。 基金合同               第十四部分基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支握和刑事职责   本基金财产独处于基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其奉求的境外托管东谈主支握。基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财 产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的司法刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照应东谈主照应运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金照应东谈主照应运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、市集常规过甚与基金托管 签订的主次托管公约握有并支握基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、 遵法的原则遴聘、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、本基金合同 及托管公约的要求支握托管金钱的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担 职责。但基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示选择措施进行追偿，基金照应东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。除非基金照应东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在弱点、轻薄、讹诈或专门欠妥 步履，基金照应东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所司法、市集 常规的看成或不看成承担职责。 基金合同                第十五部分基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法例司法需要对外裸露基金净值的非 敞开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器具和其它投资等握续以公允价值计量的金融资 产及欠债。   三、估值方法   （1）已上市流通的有价证券的估值   上市流通的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽司法 确定公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点梗概取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 基金合同   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 收盘价或报价；根据不同交易市集的刊行量之比确定该证券的主要交易市集。个别市集有特 殊交易结算司法的，根据该市集司法处理。   （1）本基金外币金钱价值揣摸中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （2）触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思 元折算率接纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、更适合本基 金的估值汇率时，基金照应东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据践诺情况调养本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收司法调养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关系税金调养日或践诺支付日进行相应的估值调养。 基金照应东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 家最新司法估值。   如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法例的司法或者未能充分进展基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据接洽法律法例，基金金钱净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金照应东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金照应东谈主对基金金钱净值的揣摸 结果对外给予公布。 基金合同   四、估值设施 额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。国度另有司法的，从其司法。   基金照应东谈主应每个估值日揣摸基金金钱净值及各样别基金份额净值，并按司法裸露。 同的司法暂停估值时除外。基金照应东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样别基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。   五、估值造作的处理   基金照应东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点变成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，弱点的职责东谈主应当对由于该 估值造作遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据揣摸差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同业业现存技艺水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述司法履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易尊府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时协调各方， 实时进行窜改，因窜改估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时窜改已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值造作职责方依然积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行窜改而 未窜改，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方应酬窜改的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到窜改。   （2）估值造作的职责方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况仅对 估值造作的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 基金合同   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应酬估值造作负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和非凡其践诺损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调养接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   （5）估值造作的职责方断绝进行补偿时，要是因基金照应东谈主弱点变成基金金钱损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金照应东谈主追偿，要是因基金托管东谈主弱点变成基金金钱损失机， 基金照应东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金照应东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基 金金钱的损失，并断绝进行补偿时，由基金照应东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值造作确当事东谈主未按司法对受损方进行补偿，而况依据法律法例、《基 金合同》或其它司法，基金照应东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责， 则基金照应东谈主有权向出现弱点确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭遇的损失。   （7）按法律法例司法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行窜改和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行窜改，并就估值造作的窜改向接洽当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值揣摸出现造作时，基金照应东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   六、暂停估值的情形 基金合同 其他原因暂停营业时； 基金照应东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息裸露的基金金钱净值和各样别基金份额净值由基金照应东谈主负责揣摸，基金 托管东谈主负责进行复核。基金照应东谈主应于每个估值日交易结果后揣摸基金金钱净值和各样别基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核阐明后发送给基金照应东谈主， 由基金照应东谈主按司法公布。   八、特地情况的处理 金金钱估值造作处理。 误等，基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发 现造作的，由此变成的基金金钱估值造作，基金照应东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金 照应东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松懈或扬弃由此变成的影响。 估值的应交税金有各异的，关系估值调养不看成基金金钱估值造作处理。 金照应东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐明的交易，导致的对基金金钱净值的影 响，不看成基金金钱估值造作处理。   九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 基金合同               第十六部分基金用度与税收   一、基金用度的种类 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主飘荡新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金照应东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 0.8%年费率计提。照应费的揣摸方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金金钱净值 基金合同   基金照应费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发 送基金照应费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的照应费的具体使用由基金照应东谈主附近；要是奉求境外投资参谋人，基金的照应费 不错部分看成境外投资参谋人的用度，具体支付由基金照应东谈主与境外投资参谋人在接洽公约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主附近；要是奉求境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在接洽公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.4%年费率计提。揣摸方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划付到由基金照应东谈主开立的 TA 清理账户中，基金照应东谈主根据与销售机构签订的销售公约中 约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金照应东谈主与标的指数许可方所签订的指数许可使用公约中所司法的指数 许可使用费及数据服务费计提方法支付指数许可使用费及数据服务费。其中，基金合同收效 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体揣摸方法及支付形势请参见招募说明书。   要是指数许可使用公约约定的指数许可使用费的揣摸方法、费率和支付形势等发生调养， 基金合同 本基金将接纳调养后的方法或费率揣摸指数许可使用费。基金照应东谈主应在招募说明书过甚更 新中裸露基金最新适用的方法，并于调养后的方法或费率启用前书面讲演基金托管东谈主。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据接洽法例及相应公约司法，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例和境外市集地 在地的关系法律法例履行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见招募说明书 的司法。 基金合同              第十七部分基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 式基金账户下的基金份额，可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派形势是现款分成。 登记在基金份额握有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的形势，具体权益分 配设施等接洽事项死守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的关系司法； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无践诺不利影响的前提 下，基金照应东谈主可在按照监管部门要求履行适合设施后对基金收益分派原则进行调养，不需 召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 基金合同 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣摸截止日）的时候不得非凡 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红利 再投资的揣摸方法等接洽事项死守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相 关司法。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。 基金合同              第十八部分基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照接洽司法编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 基金合同               第十九部分基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息裸露办法》、 《基金合同》过甚他接洽司法。关系法律法例对于信息裸露的裸露形势、裸露内容、登载媒 介、报备形势等司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的司法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会司法时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介裸露，并保证基金投资东谈主梗概按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或 者复制公开裸露的信息尊府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息 基金合同   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府提要 东谈主大会召开的司法及具体设施，说明基金家具的特色等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照应东谈主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府提要的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金家具尊府 提要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系司法履行。基金隔断运作的，基金照应 东谈主不再更新基金家具尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照应东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金照应东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照应东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照应东谈主应当在基金份额上市交易 3 个就业 日前，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。 基金合同   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应当至少每周 在指定网站裸露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在不晚于每个敞开日之后的两个就业日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露敞开日的各样别基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金照应东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日之后的两个就业日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明申购、赎回价钱的 揣摸形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主梗概在基金份额销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照应东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金照应东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金照应东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金运作时间，如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或非凡基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金照应东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策 的其他着急信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额 变化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伴产情况过甚流 动性风险分析等。   （八）临时论说   本基金发生要紧事件，接洽信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 基金合同 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 事务所； 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非凡百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有司法的除外； 式和费率发生变更； 基金合同 影响的其他事项或中国证监会司法和基金合同约定的其他事项。   （九）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集玄妙传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开深远，并将接洽情况立即论说中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）清表面说   基金合同隔断的，基金照应东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算论说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告登 载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的司法进行信息裸露，详见招募说明书的司法。   （十三）中国证监会司法的其他信息。   六、信息裸露事务照应   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照应轨制，指定专门部门及高等照应东谈主 员负责照应信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容与 表情准则等法例的司法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 基金合同 照应东谈主编制的基金金钱净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募说明书、基金家具尊府提要、基金清表面说等公开裸露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金照应东谈主进行书面或电子阐明。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘裸露信息的报刊。基金照应东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介裸露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站裸露 信息，而况在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律成见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例司法将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照应东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸信息裸露： 基金合同    第二十部分基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 不息的；   三、基金财产的清理 组，基金照应东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 基金合同   （4）制作清表面说；   （5）遴聘具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有司法的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 基金合同             第二十一部分负约职责   一、基金照应东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当分别对各自 的步履照章承担补偿职责；因共同业为给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当承 担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集司法或市集常规的看成或不看成而变成的损 失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》梗概络续履行的应当络续履行。非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择 必要的措施，驻守损失的扩大。莫得选择适合措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因驻守损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金照应东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金照应东谈主和基 金托管东谈主诚然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现造作或因前述原因 未能幸免或窜改造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照应东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿职责。然而基金照应东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施扬弃或松懈由此变成的影响。   四、对于境外托管东谈主履行职责过程中因自己弱点、轻薄等原因而导致基金财产受到损失 的，基金托管东谈主应许担相应职责。 基金合同         第二十二部分争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续至意、极力、尽责地履行基金 合同司法的义务，进展基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区） 法律统辖。 基金合同             第二十三部分基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募汇注束后经基金照应东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律着力。 所和营业场地查阅。 基金合同            第二十四部分其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法例协 商处治。 基金合同            第二十五部分基金合同内容摘录 一、 基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的职权、义务   (一)基金照应东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照应基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律司法，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若奉求其 他机构办理登记业务的，应酬奉求的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东谈主的阵势，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、赎回、基金 调养、定投和非交易过户等业务司法，在法律法例和本基金合同司法的范围内决定和调养基 基金合同 金的除照应费率、托管费率之外的基金关系费率结构和收费形势；   （17）在战胜届时灵验的法律法例和监管司法，且对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金照应东谈主有权代表基金份额 握有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；   （18）遴聘、增多、更换或取销境外投资参谋人；   （19）奉求第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则照应和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形势 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东谈主的财产互相独处，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法揣摸并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法，履行信息裸露及论说义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他接洽司法另有司法外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不向他东谈主泄露；   （13）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 基金合同 收益；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产照应业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在司法时候发出，而况保证投资东谈主 梗概按照《基金合同》司法的时候和形势，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照应东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照应东谈主阵势，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金照应东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 照应东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、《基金合同》和《托管公约》的司法安 全支握基金财产； 基金合同   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；   （7）遴聘、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）开垦专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账照应，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他接洽司法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金照应东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管公约》的约定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他接洽司法另 有司法外，在基金信息公开裸露前给予障翳，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金照应东谈主揣摸的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； 基金合同   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度基金论说出具成见，说明基金 照应东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的司法进行；要是基 金照应东谈主有未履行《基金合同》及《托管公约》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；   （12）从基金照应东谈主或其奉求的登记机构处接受并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金照应东谈主查对；   （14）依据基金照应东谈主的指示或接洽司法向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金照应东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管公约》的司法监督基金照应东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业监 督照应机构，并讲演基金照应东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而奉命；   （20）按司法监督基金照应东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照应东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所司法、市集常规以过甚与 基金托管东谈主之间的主次托管公约握有、支握基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东谈主 在履行职责过程中，因自己弱点、轻薄等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担 相应职责；在决定境外托管东谈主是否存在弱点、轻薄等欠妥步履，应根据基金托管东谈主与境外托 管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券市集司法与常规决定；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照司法对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司步履信息实时讲演基金照应东谈主，按照当地市 场司法和市集常规收取应得收入； 基金合同   （25）每月结果后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局论说基金照应东谈主境外投资情况， 并按关系司法进行海外进出申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金照应东谈主就照应本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金照应东谈主就照应本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交往、奉求及成交纪录等关系尊府，其保存的时候应当不少于 20 年；   （28）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的职权和义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金照应东谈主的投资运作；   （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）进展基金信息裸露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； 基金合同   （7）履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 中国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照应东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作形势；   （5）调养基金照应东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除外；   （12）单独或揣摸握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》司法的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或在对现存基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下变更收费形势； 基金合同      （3）在不违犯法律法例、《基金合同》的司法以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的情况下，调养接洽基金认购、申购、赎回、调养、非交易过户、转托管等业务的司法；      （4）在不违犯法律法例、《基金合同》的司法以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的情况下，增多、减少或调养基金份额类别设立或基金销售币种及对基金份额分类办法、 司法进行调养；      （5）若将来基金照应东谈主召募并照应以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型开 放式指数基金（ETF），本基金可相应调养为该交易型敞开式指数基金（ETF）的集结基金， 并对投资运作等关系内容进行调养；      （6）因相应的法律法例、深圳证券交易所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；      （8）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集形势 集； 议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 份额握有东谈主大会，应当向基金照应东谈主提倡书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 握有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或揣摸代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 基金合同 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与；   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演形势 额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形势；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信形势、奉求的公证机关过甚接洽形势和接洽东谈主、表决 成见寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照应东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金照应东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的形势   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例和监管机关允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照应东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议讲演的司法， 而况握有基金份额的凭证与基金照应东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露，灵验的基金 基金合同 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形势在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲演的非 现场形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内畅达公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演司法的形势收取基金份额握 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金照应东谈主经讲演不参预收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权 他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的奉求东谈主握 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 授权形势不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议讲演中列明。   （五）议事内容与设施 基金合同   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条司法设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 照应东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金照应东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照应东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作形势、与其他基金合并、更换基金 照应东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名形势进行投票表决。   选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交相宜会议通 知中司法的阐明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，阵势相宜会议讲演司法的表 决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 基金合同 成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大领会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照应东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信形势进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金照应东谈主、基金托管东谈主均有不休 基金合同 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金照应东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行形势   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 基金合同 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 式基金账户下的基金份额，可遴聘现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为 合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派形势是现款分成。 登记在基金份额握有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的形势，具体权益分 配设施等接洽事项死守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的关系司法； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无践诺不利影响的前提 下，基金照应东谈主可在按照监管部门要求履行适合设施后对基金收益分派原则进行调养，不需 召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣摸截止日）的时候不得非凡 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红 利再投资的揣摸方法等接洽事项死守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的 关系司法。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。   四、与基金财产照应、运用接洽用度的索要、支付形势与比例   （一）基金用度的种类 基金合同 交易、清理、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主飘荡新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金照应东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 0.8%年费率计提。照应费的揣摸方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照应费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发 送基金照应费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的照应费的具体使用由基金照应东谈主附近；要是奉求境外投资参谋人，基金的照应费 不错部分看成境外投资参谋人的用度，具体支付由基金照应东谈主与境外投资参谋人在接洽公约中进 基金合同 行约定。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的揣摸方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主附近；要是奉求境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在接洽公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.4%年费率计提。揣摸方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划付到由基金照应东谈主开立的 TA 清理账户中，基金照应东谈主根据与销售机构签订的销售公约中 约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金照应东谈主与标的指数许可方所签订的指数许可使用公约中所司法的指数 许可使用费及数据服务费计提方法支付指数许可使用费及数据服务费。其中，基金合同收效 前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体揣摸方法及支付形势请参见招募说明书。   要是指数许可使用公约约定的指数许可使用费的揣摸方法、费率和支付形势等发生调养， 本基金将接纳调养后的方法或费率揣摸指数许可使用费。基金照应东谈主应在招募说明书过甚更 新中裸露基金最新适用的方法，并于调养后的方法或费率启用前书面讲演基金托管东谈主。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据接洽法例及相应公约司法，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资地点和投资限制 基金合同   （一）投资范围   本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管配合谅 解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸碌股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购公约、 短期政府债券等货币市集器具；在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市集基金；与固定收益、信用等标的物挂 钩的结构性投金钱品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、 期货等金融繁衍家具。   本基金投资于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金金钱的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金照应东谈主在 与基金托管东谈主协商一致并履行关系设施后，可相应调养本基金的投资比例司法。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金金钱的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金握有合并家银行的进款不得非凡基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外开垦的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金握有合并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得非凡基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金握有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得非凡基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地 区市集的证券金钱不得非凡基金金钱净值的 3%。   （6）基金照应东谈主照应的一起基金不得握有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并揣摸合并机构境表里上市的总股本，同期应当一 基金合同 并揣摸全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用调养。   （7）基金握有非流动性金钱市值不得非凡基金金钱净值的 10%。   前项非流动性金钱是指法律或基金合同司法的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱。   （8）基金握有境外基金的市值揣摸不得非凡基金金钱净值的 10%。但握有货币市集基 金不错不受上述限制。   （9）合并基金照应东谈主照应的一起基金握有任何一只境外基金，不得非凡该境外基金总 份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣摸不得非凡基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金非凡上述投资比例限制，应当在非凡比例后 30 个就业日内接纳合理的买卖措施减仓以相宜投资比例限制要求，但中国证监会司法的特地情 形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调养上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照应，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格战胜下列司法：   （1）本基金的金融繁衍品一起敞口不得高于基金金钱净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值隔断交易。   （4）基金照应东谈主应当在本基金管帐年度结果后 60 个就业日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度论说。   （1）总共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 基金合同   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总共股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留和处置担保物以繁荣索赔需要。   （4）除中国证监会另有司法外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在平素市集常规的合理期限内要求归 还任一或总共已借出的证券。   （6）基金照应东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置卖出 收益以繁荣索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和接洽法律有权保留或处置 已购入证券以繁荣索赔需要。   （5）基金照应东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未送还证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得非凡基金总金钱的 50%。   前项比例限制揣摸，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。   为进展基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭； 基金合同   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得非凡本基金金钱净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未握有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽职责的投资；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照应层；   （12）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品关系的繁衍品；   （15）那时灵验的法律、行政法例、中国证监会及基金合同司法不容从事的其他步履。   基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺限度东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先的原则，贯注利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。要紧关联交易应 提交基金照应东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照应东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调养不容步履和投资限制司法。 同的约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   六、基金金钱净值的揣摸方法和公告形势 额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。国度另有司法的，从其司法。   基金照应东谈主应每个估值日揣摸基金金钱净值及各样别基金份额净值，并按司法裸露。 同的司法暂停估值时除外。基金照应东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样别基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金合同   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 不息的；   （三）基金财产的清理 组，基金照应东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律成见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 基金合同 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有司法的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处治形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续至意、极力、尽责地履行基金 合同司法的义务，进展基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区） 法律统辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。